期货交易的一般原则是（期货交易的三种错误思路）

本文导读目录：

1、期货交易的一般原则是

2、期货交易的三种错误思路

3、期货交易的主要制度

4、期货交易的主要特征是什么

期货交易的一般原则是

期货交易的一般原则是？说起期货交易，很多人首先想到的是如何赚钱，当然这并没有错，大家投资理财的最终目的无外乎就是赚钱。但是期货交易一般需要遵守几个原则，今天，彩云红网小编就来告诉你期货交易的一般原则是什么。

期货交易的一般原则是？提到期货交易，一般人会首先想到的是赚钱(或保值)，其实这种想法是比较片面的，期货市场虽然有规避风险的功能，但与其它有价证券的交易一样，期货市场仍然是一项风险性很高的投资媒介。因此，欲做期货生意的人，一定要在心理上有充分的准备，不要以为每笔买卖都会赚钱，而应冷静地估算一下自己对风险的承受能力，由于商品期货受自然环境、社会经济情况和供求关系等因素影响较大，期货交易者在分析这些因素时所做出判断结果又是千差万别，这样判断正确的人自然获利，而判断失误的人相应地亏本，因此，做好赔本的心理准备是期货交易者应具备的基本心理素质。

心理承受能力依不同交易者的经历、年龄、职业、经济收入、所处环境、知识水平、心理素质等不同而各异。

一般来说，对风险承受能力很低的人具有的特征是：

(1)在近期需要有较多的收入，以应付必要的支出，对投资收益抱有很高期望的人;

(2)将自己的成败押在某一种期货交易上，企图“孤注一掷”而“大获全胜”者;

(3)没有期货交易知识的人，对成功和失败都缺乏应有的心理承受力，一旦介入期货市场就变得整日坐卧不安，高度紧张。

(4)靠借款或贷款而做期货交易的人。

(5)对期货交易的亏损无正常补进资金途径的人。

(6)担心投资失败，遭人耻笑，谨小慎微。

相反。风险承受能力较强的人具备的特征是：

(1)又进行期货交易没有过高的期望值，只想通过学习交易技巧，在熟练掌握操作技巧后，希望远期能有较高收益的人。

(2)对于成功和失败都有较强的心理承受能力，对好消息和坏消息都能接受.不会造成过度紧张.而经常保持头脑清醒的人。

(3)期货交易的盈亏，不会影响自己目前的正常生计问题的人。

(4)熟悉期货交易知识，有较丰富的实践经验，不以一时一事之得失论成败的人。

(5)心胸开阔，对期货市场的发展前景持有乐观态度的人。

(6)有雄厚的资金做保障，对亏损部分有正常资金补进渠道的人。

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期货交易的三种错误思路

分析别人失败的原因，对自己终归有好处。笔者认为，在做期货交易时，投资者容易形成三种错误的思路。

期货交易的三种错误思路一、用现货的思路做期货

这是大多数现货商参与期货交易初期“爱”犯的错误之一。用基本面来分析、判断行情发展，现货商当然比其他市场参与者更有优势。但成也萧何，败也萧何，一味地依赖现货经验操作期货当然会招致失败，毕竟期货市场不等同于现货市场。资金、市场心理往往会使期价在一定程度上远远偏离所谓的理论价值(如果真的存在理论价值的话)。另外，期货市场是对未来的预期，其涨跌在时间、节奏、幅度上都和现货市场有差异，如此一来，现货商往往是看对了行情却亏了钱。

现货商在判断期货价格时总爱用当时的现货价格来衡量期货价格高低，而且经常用历史经验来衡量期货价格，只要是期货价格大大高于历史高价，就认为一定不合理，一定是偏高了。比如在自去年10月初至年底的玉米期货上涨行情中，玉米价格从1400元/吨左右上涨到近1700元/吨，东北的一些现货企业认为，前几年东北玉米现货价格一直在1400元/吨以下，这个价格显然有些不合理；另外，当年玉米种植面积大幅度增加，增产已成定局，并且养殖业持续不振，所以玉米价格应该下跌，而不是上涨。于是，东北的一些现货商在1400—1500元/吨之间大量沽空。但历史并没有重演，由于玉米深加工企业提价抢购，现货经销商囤积，出口商备货，加之国际玉米价格大幅度飚升，不仅仅是期货价格，到年底现货价格也大幅度上涨，涨至1500元/吨的近几年高价，期货则涨到近1700元/吨的高价。因此，在1400元/吨附近沽空的现货商被严重套牢。当然，在2007年4月，玉米705又回落至1520元/吨，目前则回落至更低。但那些所谓套保的现货商早就因承受不了潜亏而砍仓了。

期货交易的三种错误思路二、用长线的思路做短线

这是缺乏一个相对完备的交易计划的一种表现。在做期货交易的时候，本来是根据短线上的一次突破或者某个技术指标而开的仓，但一旦出现盈利或者亏损，思想上却往往发生了变化，不设止盈或者止损目标。不设止盈，“让利润充分增长”，也许算不上太严重的错误，大不了看着利润再度缩水，最后全部消失而已。但如果不设止损，任由亏损继续扩大，则后患无穷。当出现亏损时，投资者不是依据技术上的突破或者技术指标失效而迅速止损(短线上技术分析或者技术指标失效的情况比比皆是)，而是用基本面的观念、用长线的观点来解释套牢的单子，是不正确的。

在任何一个点位都有人看多或者看空，都可以找出一大堆的理由去诠释行情的涨跌，这也是行情分析师得以生存的理由。但这样的由短线操作“沦为”长线持有的期货交易方式，即便最后能死里逃生，也往往是一种意外、一种幸运，更多的则是亏损愈来愈大，壮士没有及时“断臂”，最后将整个“生命”都搭进去了。

期货交易的三种错误思路三、用短线的思路做长线

用短线的思路做长线，即用技术分析的方法做长线，一直以来是有很大争议的。笔者认为，技术分析研究的更多的是投资者心理、情绪上的变化，其在短线上、甚至中线上是有一定作用的，但在长线上则没有太多的理论依据。比如阻挡与支撑水平，在短线操作上，前一个阻挡一旦突破会成为短时间后期的支撑——因为曾经在那个点位有投资者做空赔了钱，现在行情突破了那个点，一定程度上说明上涨是有效的，这样就会有更多的投资者不愿意在那个点位上做空，于是那个点位就成了支撑。这在短线操作上是有一定道理的，因为在短线操作上，市场参与者大致相同，所面临的市场基本情况相同。而在长线操作方面就不是这样了，数月前、数年前的一个阻挡点位突破后会成为现在支撑吗？市场参与者已经大不相同，关于那个点位，眼下的市场参与者没有更多、更深刻的记忆，而且眼下的基本面环境与数月前、数年前已经大不相同。如此，再说什么阻挡与支撑水平难免有些牵强。再比如趋势线，在短线操作方面，期货价格受一个基本面利好影响，价格会沿着一定的方向上升，且往往会显示出较强的趋势性。而在长线上，要保持上升趋势，则必须不断地有利好刺激，当期货价格因受不同的利好因素上涨时，其上涨趋势的强度肯定会有所变化，在形态上已经不同于上次上涨。

因而，在短线上运用技术分析是有效的，而在长线上运用基本面分析法则更为有效。如果把用适合短线操作的技术分析运用于长线交易，则往往是缘木求鱼，南辕北辙。

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期货交易的主要制度

期货交易的主要制度：中国的期货交易有了很大的发展，但是由于缺乏相应的立法，各地各行其是，使得期货交易处于无法可依的状态，且过度投机行为盛行。加强期货交易的专门立法极为必要。

①保证金制度。在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例(通常为5%-10%)缴纳资金，用于结算和保证履约。

②每日结算制度。又称“逐日盯市”制度。每日交易结束，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。

③持仓限额制度。交易所规定会员或客户可以持仓的，按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额。

④大户报告制度。是与持仓限额制度紧密相关的防范大户操纵市场价格、控制市场风险的制度。实施大户报告制度，可以使交易所对持仓量较大的会员或客户进行重点监控，了解其持仓动向、意图，对于有效防范市场风险有积极作用。

⑤强行平仓制度。当会员、客户违规时，交易所会对有关持仓实行强行平仓。强行平仓的几种情形：会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足。持仓量超出其限仓规定;因违规受到交易所强行平仓处罚;根据交易所的紧急措施应予强行平仓。

以上内容就是本文关于期货交易的主要制度的简单介绍，想了解更多期货交易的主要制度相关期货投资知识，请关注彩云红期货网相关期货知识栏目。

期货交易的主要特征是什么

期货交易的主要特征：

第一、交易的对象不同。现货交易的范围包括所有商品；而期货交易的对象是由交易所制订的标准化合约。合约中的各项条款，如商品数量、商品质量、保证金比率、交割地点、交割方式以及交易方式等都是标准化的，合约中只有价格一项是通过市场竞价交易形成的自由价格。关于期货合约，我们前面已经讲过了。

第二、交易目的不同。在现货交易中，买方是为了获取商品；卖方则是为了卖出商品，实现其价值。而期货交易的目的是为了转移价格风险或进行投机获利。

刚开始期货交易时，可能一些念头会闯入你的脑海：“如果我作为买方或卖方进行某一合约的交易，当合约期满而我不得不提供这种商品时，我该怎么办呢？我到哪儿获得交割所需的全部大豆？”实际上，这并没有什么好担忧的。在全部期货交易中只有不到1％的交易需交割。作为交易者，你只要确保在合约交割前平仓就行了。记住：只有不到1％的期货合约需进行实物交割，绝大部分合约都是在交割前对冲或平仓。

第三、交易程序不同。现货交易中卖方要有商品才可以出卖，买方须支付现金才可购买，这是现货买卖的交易程序。而期货交易可以把现货买卖的程序颠倒过来，即没有商品也可以先卖，不需要商品也可以买。

第四、保障制度不同。现货交易以《合同法》等法律为保障，合同不能兑现时要用法律或仲裁的方式解决；而期货交易是以保证金制度为保障来保证交易者的履约。期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小。

期货交易实行保证金制度。交易者不需付出与合约金额相等的全额货款，只需付5％～15％的履约保证金。用少量的资金控制期货合约的全部价值，对交易者来说当然刺激。杠杆作用是期货市场吸引投机者的原因之一，保证金制度在放大盈利比例的同时，也把风险放大了。

第五、交易方式不同。现货交易是进行实际商品的交易活动。交易过程与商品所有权的转移同步进行。而期货交易是以各种商品期货合约为内容的买卖，整个交易过程只是体现商品所有权的买卖关系，而与商品实体的转移没有直接的联系。无论买卖多少次，只有最后的持约人才有履行实物交割的义务。而其他的人只需在合约期满之前做相反方向的买卖，了结原有交易，把买卖差价结算完了即可。

另外，现货交易活动随时随地可以进行，具体交易内容由交易双方一对一谈判商定，有较强的灵活性。而期货交易必须在规范化的市场中依法公开、公平、公正地进行，交易中买方、卖方互不见面，不存在买卖双方的私人关系。

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