期货公司内部风险监管措施有哪些（期货公司净资本）

本文导读目录：

1、期货公司内部风险监管措施有哪些

2、期货公司净资本

3、期货公司分类评级

期货公司内部风险监管措施有哪些

期货公司内部风险监管措施：

(1)设立首席风险官制度。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。首席风险官向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

(2)控制客户信用风险：①对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易，对那些资信差，不符合期货投资要求的客户要拒之门外；②根据客户资信情况核对持仓限额。

(3)严格执行保证金和追加保证金制度。客户必须在规定时限内追加保证金，做到每日无负债化，而客户无法追加时实行强制平仓。

(4)严格经营管理。

(5)加强对从业人员管理，提高业务运作能力。

期货公司作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是：为客户提供安全可靠的投资市场，维护其市场参与的权益。

期货公司净资本

期货公司净资本：在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

计算公式：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其它调整项。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。

净资本在期货公司应当持续符合的风险监管指标中具有重要地位：

1.净资本不得低于人民币1500万元；

2.净资本不得低于客户权益总额的6%；

3.净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币300万元；

4.净资本与净资产的比例不得低于40%。

委托其他机构提供中间介绍业务的期货公司，净资本不得低于人民币3000万元。从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元，同时不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。

期货公司分类评级

期货公司分类评级：2014年期货公司分类评级结果昨日出炉。19家期货公司获AA级，在去年5家的基础上新增14家，增加近三倍！

此外，期货公司评级结果集中向B级及以上靠拢，B级（含）以上公司占比由去年的五成多增至八成。业内人士表示，期货公司评级结果集中度向上靠拢表明期货公司整体实力在提升，另一方面也说明期货行业的整体合规水平有所提高。

由于方正期货与北京中期期货、格林期货与大华期货、中航期货与江南期货合并事宜以及黑龙江三力期货停业，导致今年参加评级的期货公司较去年减少了4家，共计154家。

其中，19家期货公司获AA级，26家获A级、32家获BBB级、23家获BB级、25家获B级、20家获CCC级、6家获CC级、1家获C级、2家获E级。

今年多数期货公司评级有所提升的同时，集中向B级及以上靠拢现象尤为明显。数据显示，获评A级及以上的期货公司由去年的24家增加至45家，占比由15.19%增加至29.22%，B级及以上的期货公司由89家增至125家，占比81.17%，去年该数据为56.32%；C级以上的期货公司由154家降至152家，D级期货公司由4家降至0家。不过，与去年不同的是，今年出现2家E级期货公司。

具体来看，AA类期货公司中除了去年就被评为AA级的永安期货、中信期货、国泰君安期货、华泰长城期货、中国国际期货等5家公司之外，今年新晋级公司包括银河期货、方正中期期货、中粮期货、光大期货、广发期货、格林大华期货、南华期货、金瑞期货、浙商期货、海通期货、国信期货、鲁证期货、申银万国期货、招商期货等14家。

值得注意的是，在新晋AA级期货公司中，大多数期货公司都具备投资咨询业务、期货资管业务和风险管理子公司业务等创新业务资格。

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