期货公司主要面临哪些风险（期货公司互联网开户规则）

本文导读目录：

1、期货公司主要面临哪些风险

2、期货公司互联网开户规则

3、期货公司交易员是做什么的

期货公司主要面临哪些风险

期货公司是交易者与期货交易所之间的桥梁。期货交易者是期货市场的主体，正是因为期货交易者具有套期保值或投机盈利的需求，才促进了期货市场的产生和发展。

期货公司主要面临哪些风险？

一是市场风险，当某一合约行情出现连续涨停板或跌停板，如果期货公司不能及时斩仓，满仓操作的亏损一方难以退出，爆仓风险加大。一旦出现爆仓，客户往往一走了之而由期货公司先行承担经济损失。这一风险是期货公司最主要同时也最难解决的风险。

二是操作风险，这类风险包括：下单员报错、敲错客户指令，造成风险损失；结算系统及电脑运行系统出现差错，造成风险损失；没有严格按照有关规章制度操作，缺乏监督或制约，造成风险损失等。

三是流动性风险，期货公司不能如期满足客户提取期货交易保证金或不能如期偿还流动负债而导致的财务风险。

期货公司主要面临哪些风险？期货公司控制风险的方法：

客户管理

对客户的管理包括： 审查客户资格条件、资金来源和资信状况，评估资金来源与交易风险的互动关系；对客户加强风险意识的教育和遵纪守法的教育；严格执行客户保证金管理制度；提高客户的期货知识和交易技能水平；不同的客户、不同的资金来源实行区别对待、分类管理；建立纠纷处理预案。

雇员管理

经纪公司对其雇员的管理包括：提高雇员的期货知识水平和执业技能；加强内部监督，加强员工的职业道德教育；培养高品质的客户经理。

风险管理

经纪公司必须按交易所和证监会的规定建立和完善内部结算与风险管理制度；严格按照交易所规定的比例收取客户保证金，保持适度持仓；避免过度交易，严格控制好客户的风险。

自我监督

经纪公司不仅要接受证监会和交易所的监督与检查，还应设置内部稽核人员，形成严密的内部控制体系，及时发现问题，避免恶性重大风险事故的发生。

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期货公司互联网开户规则

中期协公布《期货公司互联网开户规则》，《规则》指出， 期货公司应当通过中国期货保证金监控中心有限责任公司提供的期货互联网开户云平台为客户办理互联网开户。

今年3月份在深圳举行的互联网金融论坛上有内部人士透露，期货互联网开户云平台将于5月测试，预计6月底上线。中期协表示，联网开户是互联网在期货行业应用的重要体现之一。此次发布的《期货公司互联网开户规则》按照《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》中“探索期货公司在确保开户实名制、落实投资者适当性制度的前提下进行互联网开户”的要求，支持期货公司利用互联网办理开户业务，不断提升客户体验，提高开户效率，降低经营成本。

以下为《期货公司互联网开户规则》全文：

期货公司互联网开户规则

第一章 总则

第一条 为规范期货公司的互联网开户行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国电子签名法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《期货市场客户开户管理规定》等有关规定，制定本规则。

第二条 本规则所称的互联网开户，是指期货公司通过数字证书验证客户身份，并通过互联网为客户办理期货账户开立手续的业务行为。

第三条 期货公司为客户办理互联网开户适用本规则。法律、行政法规、中国证监会另有规定的，从其规定。

第四条 期货公司应建立健全互联网开户管理制度、技术方案、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保符合期货市场客户开户管理、投资者适当性管理等有关规定。

第二章 业务规则

第五条 期货公司应当通过中国期货保证金监控中心有限责任公司提供的期货互联网开户云平台为客户办理互联网开户。

第六条 期货公司互联网开户对象仅限于自然人客户。

第七条 期货公司采用数字证书认证方式为客户办理互联网开户，签发的数字证书应当使用经国务院信息产业主管部门批准设立的电子认证服务机构提供的数字证书，并确保数字证书记载的个人信息与账户有关个人信息保持一致。

第八条 期货公司应当按照实名制开户的要求采集客户本人身份证正反面、头部正面照等影像资料。

第九条 期货公司应向客户充分揭示互联网开户及参与期货交易可能面临的风险。

第十条 期货公司应当与使用互联网开户的客户进行实时视频通话并保存同步记录。视频通话内容包括但不限于：

（一）核实客户是否本人开户；

（二）核实开户是否为客户本人意愿；

（三）确认客户是否阅读并完全理解《期货交易风险说明书》、《客户须知》、《期货经纪合同》等相关内容。

第十一条 期货公司办理互联网开户，应当遵守中国证监会、期货交易所及中国期货业协会有关投资者适当性管理的规定，充分了解客户情况，对客户风险承受能力进行评估，并将评估结果和相关证明材料以电子方式记载和保存。

期货公司不得为不符合投资者适当性管理规定的客户办理互联网开户。

第十二条 期货公司应在互联网开户过程中依法依规履行反洗钱等义务。

第十三条 期货公司通过互联网方式为客户开立期货账户的，应及时将开户结果反馈给客户。

第十四条 期货公司可以在核实客户真实身份的前提下，通过互联网为客户办理账户信息修改和账户注销。

第十五条 期货公司为客户申请交易编码前应当进行回访并以适当方式予以留痕。回访内容包括但不限于：

（一）确认客户身份；

（二）确认开户方式；

（三）确认客户开户为本人真实意愿；

（四）确认客户已阅读各类风险提示文件并理解相关条款；

（五）提醒客户注意账户安全，妥善保存密码。

第十六条 期货公司不得委托非本公司从业人员办理互联网开户业务。

为期货公司提供中间介绍业务的证券公司协助期货公司办理互联网开户的，应符合相关规定。

期货公司办理互联网开户的视频通话人员和客户开户回访人员不得为同一人。

第三章 内部控制

第十七条 期货公司应当对客户互联网开户进行集中统一管理。

第十八条 期货公司应在互联网开户管理制度中规范互联网开户相关人员的岗位职责、执业行为及防范利益冲突等事项。

第十九条 期货公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制。

第二十条 期货公司应按照安全、可靠、可用的原则，建立完善互联网开户相关信息系统。

第二十一条 期货公司应当建立健全风险监控机制，对互联网开户的重要操作进行监督检查。

第二十二条 期货公司发现通过互联网开户开立的账户不符合规定的，应当及时进行整改。

第二十三条 期货公司应建立健全互联网开户内部责任追究机制。

第二十四条 期货公司及其从业人员不得以办理互联网开户的名义设立非法经营网点。

第二十五条 期货公司应当以电子文档方式妥善保存互联网开户过程中产生的文字、影像等资料，并在公司总部进行集中统一保管。

第四章 自律管理

第二十六条 期货公司应当于互联网开户系统开通后5个工作日内向中国期货业协会及住所地中国证监会派出机构报告。

第二十七条 中国期货业协会对期货公司互联网开户业务进行自律管理，对期货公司互联网开户业务进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查，期货公司应当予以配合。

第二十八条 期货公司及从业人员违反本规则的，中国期货业协会要求限期整改，并视情节轻重对其采取自律措施。情节严重的，移交中国证监会处理。

第五章 附则

第二十九条 中国期货业协会依据本规则制定《期货公司互联网开户操作指南》，期货公司参照执行。

第三十条 本规则由中国期货业协会负责解释，自发布之日起施行。

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期货公司交易员是做什么的

期货交易员:

是在期货交易中充当委托人或者代替或者根据客户指令进行交易的服务人员，其投放买入或卖出定单，希望能从中赚取差价(利润)和佣金。

2、工作内容：：

及时完成交易及其簿记工作;准确传递客户下达的交易指令;进行交易风险监控;及时反馈市场信息;研究国内期货、外汇市场状况，研判行情走势，提交分析报告;独立运用自己的专业知识，使账户达到较高、稳定的收益。

3、职业要求：

教育培训： 经济、金融、数学类相关专业专科及以上学历，有期货从业资格证书。

4、工作经验：

熟悉期货交易的制度及知识;具有一定的市场预测和分析能力以及较强的观察和快速反应能力;具有良好的判断和沟通能力;有一定的风险控制能力和承受能力;具备良好的心理素质及团队协作精神，人品端正，诚实守信，工作责任心强;需有股票、期货、黄金、外汇等1年以上交易经验或其它行业2年以上工作经验及丰富的客户资源。

5、薪资行情：

一般来说，期货交易员的薪酬取决于其工作技能和交易表现，没有没固定的收入，但一个成功的期货交易员的薪酬能够达到很高的水平，有些交易员年收入达到几十万，上百万。

6、职业发展路径：

相对于医生、律师等高收入行业来说，交易员的培养所需时间相对较短。对于努力争取成功的人来说，成为成功职业期货交易员机率还是很高的。且交易员的职业生涯可以很长。职业交易员可以一直做下去，往往交易年份越久，经验越丰富，收入也更高。

最后想交流一下我个人对于工作和个人收入的一点认识，希望对你有帮助。如果你去人才市场找过工作的话，你会发现市面上提供的一般岗位的薪酬都在本地最低基本工资左右徘徊，他们对于应聘者专业的要求都不是很高。这是因为第一，企业不会冒险招一个不能给他们带来收益的员工。第二，一个员工是不是能够胜任本职工作仅仅靠面试的几十分钟时间只能对一个人的人品、性格有一个大致了解，而工作能力方面基本上得不到多少信息。给出一个很低的底薪对于企业而言可以置自己于有利地位。如果你不能胜任本职工作，企业不会给你加薪，时间长了，你自然为前途渺茫而主动走人;如果工作做的很出色，升职、加薪将会有很大的空间，这样能产生很大激励作用。

所以，那些真正的行业精英人才一般都不会在人才市场上流动。而他们进入企业一般是通过猎头或其他途径，比如挖墙脚，经朋友介绍。

以上原因就造成了这样一种现象，招聘会上招聘的的主管啊，经理啊，要么需要有很长时间的行业从业经验，要么就是什么人都能当能否做出成绩看自己。

三百六十行，行行出状元。一般人都要有相当的耐心和信心，才能从弱小变得强大。世界上没有免费的午餐。

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