期货公司面临的风险有哪些（期货公司风控）

本文导读目录：

1、期货公司面临的风险有哪些

2、期货公司风控

3、期货公司风险

4、期货公司风险分类

5、期货公司风险控制

期货公司面临的风险有哪些

期货公司面临的风险：

一、市场风险

当某一合约行情出现连续涨停板或跌停板，如果期货公司不能及时斩仓，满仓操作的亏损一方难以退出，爆仓风险加大。一旦出现爆仓，客户往往一走了之而由期货公司先行承担经济损失。这一风险是期货公司最主要同时也最难解决的风险。

二、操作风险

这类风险包括：下单员报错、敲错客户指令，造成风险损失；结算系统及电脑运行系统出现差错，造成风险损失；没有严格按照有关规章制度操作，缺乏监督或制约，造成风险损失等。

三、流动性风险

期货公司不能如期满足客户提取期货交易保证金或不能如期偿还流动负债而导致的财务风险。

期货公司风控

期货公司风控：风险管控能力是期货公司的核心竞争力之一。我国期货市场正面临难得的发展机遇，期货公司要想紧紧抓住机遇，不出偏差，就必须做好风险管控。

事前防范期货风险，包括三个方面的内容：一是要明确规则，跟踪、解读不断变化的法律法规，了解监管的动向；二是要确立标准，将外部规则内化为公司内部规范，并不断加以完善；三是要不断宣讲，将外部规则和内部规范不断进行解读、宣讲，帮助有关人员深刻理解相关制度的背景、原则和要点，为有效执行打下坚实基础。

事中控制期货风险，至少包括三个方面的工作，即风险识别、风险衡量和风险控制。首先，需要识别业务流程中是否存在风险；其次，如果存在风险，需要对其进行定性和定量的分析；最后，在分析衡量的基础上采取措施，尽量避免和消除风险。是否能够做到及时有效的事中风险控制，是决定一家期货公司风险管控成败的关键。

事后检查期货风险，是为了发现问题，纠正风险管控工作中的不到位之处。事后检查分为自我检查与外部检查，主要检查制度是否合理、执行是否到位以及整改是否落实等。

期货公司风险

期货公司风险：期货公司的主要风险是客户交易引发的穿仓和爆仓风险，即使在今天，各种管理制度和风险监控手段很完善的情况下，在行情剧烈变化的时候，也不能保证不会出现客户爆仓。

而一旦出现客户爆仓，损失就直接落到期货公司身上。虽然期货公司可以向客户追索债务，但爆仓的客户往往都是身家性命全部亏完的，最后只好由期货公司自己背上坏账。

期货公司风险在哪里？

全面风险。风险存在于期货公司业务开展和管理活动的各个方面，主要包括信息技术风险、合规风险、操作风险、市场风险、信用风险以及其他风险。信息技术风险是期货公司面临的最大风险，包括系统软硬件投资决策失误，网络通信、电力设备故障等等。合规风险主要体现在违反法律法规和监管部门的相关规定。操作风险主要指业务人员在业务操作过程中的错误、疏漏等。市场风险主要指市场行情、利率、汇率等变化造成的风险。信用风险，也称违约风险，主要是指客户或其他商业主体对公司的违约。

全员风险。风险无处不在，因而也就无人能免，身处期货行业自然要面对各式各样的风险。

全过程风险。风险存在于期货公司的整个经营过程，既包括业务开展过程，也包括经营管理过程。

期货公司风险分类

期货公司风险分类是一个颇具争议的话题，目前业内还没有一个统一的分类标准。纷繁复杂的分类名称不利于我们从本质上去了解、掌握、分析和计量期货公司面临的风险。

我国将适时推出金融期货，期货公司面临的风险又将变得更加复杂，统一期货公司的风险分类标准变得日益重要。

目前国内外对期货公司风险分类的标准：

对目前期货公司风险分类标准的学习，有助于我们发现这些分类方法的不足之处，从而帮助我们进行更好的归纳和总结，提出我国期货公司风险分类标准的框架。

1.风险的本质

关于风险的定义有很多，究其本质，就是一项资产或负债未来收益的波动性。从风险的本质上讲，风险不一定就是指未来可能发生的损失，相反，广义的风险还应该包括未来不确定的收益。为了方便我们在这里探讨，我们仅考虑狭义上的风险：即多种不确定因素对盈利性造成的负面影响。抽象地讲，风险产生于多种不确定性，不确定性是导致风险的根源。

2.美国通货监理署的分类标准

美国通货监理署颁布的《衍生性金融商品风险管理手册》将衍生性金融商品的风险分为9种，分别为信用风险、价格风险、汇率风险、利率风险、流动性风险、交易风险、法规风险、商誉风险和策略风险。

信用风险：指交易对手、债务方或发行人未能履行责任的可能性，且此种不履行责任的情况会对证券商的风险额或财务状况造成损失。信用风险包括价格风险和交割前风险。

市场风险：指金融资产价值在某段期间因市场价格不确定变动，导致资产负债表内和表外项目可能发生亏损的风险。包括利率风险、汇率风险等。

流动性风险：指由于市场深度不足或失序，以致处理或抵消所持部位时，面临市场显著变动的风险；或是指无法将资产变现或取得足够资金，以致不能履行到期责任的风险。

系统及事件风险：是指当某一突发而严重的特殊事件或是市场共同因素发生时，导致整个市场大幅波动，进而造成持有部位发生重大亏损的风险。

法律风险：指未能遵循当地法规，以及契约本身不具有法律效力、越权行为、条款疏漏、规范不周等致使契约无效，而造成损失的可能性。

作业风险：由于内部作业、人员及系统不当或失误，或因外部事件所造成直接或间接损失的风险。

模型风险：是指使用错误模型来评价或规避风险的风险。

3.国内的分类标准

风险的分类是一个颇具争议的话题，目前业内还没有一个统一的分类标准。实际上，对于期货公司风险的分类方法有很多种，只是角度不同而已，上面的分类只是其中的一种方式。目前我国期货公司一般的做法是根据开户、交易、结算的各个环节的风险点进行分类。如姜昌武在其《股指期货投资攻略》一书中将期货公司面临的风险概括为：管理风险、交易结算风险（包括穿仓风险）、保证金安全存管风险、客户群体变化带来的风险、技术风险、品种风险、法律风险等等，由于在概念上和上述分类标准几乎重合，这里不再给出详细的定义。

上述期货公司风险分类方法虽然全面但不具有概括性，也不利于我们从总体上把握、分析、计量期货公司面对的风险。

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期货公司风险控制

期货公司风险控制：风险管控能力是期货公司的核心竞争力之一。我国期货市场正面临难得的发展机遇，期货公司要想紧紧抓住机遇，不出偏差，就必须做好风险管控。（彩云红期货推荐阅读：什么是期货交易）

期货公司风险控制是期货公司面临的重大管理课题，任何公司都不可能不面对风险，但面对风险的态度却往往由于对风险认识的不同而存在很大差异。对于风险，期货公司在发展中存在两种极端态度：一种是没有风险意识，对任何业务不进行风险评估就径直去操作；另一种是面对风险畏缩不前或将风险无限放大化，对于创新业务不敢尝试。面对风险的态度应当是“可测、可控、可承受”。

风险可测，主要是指期货公司应当能够辨别经营管理活动中是否存在风险、存在哪种风险及其程度如何，也就是对风险进行定性和定量分析。（彩云红期货推荐阅读：期货是什么意思）

第一，需要对风险进行定性分析，即要辨识出是否存在风险以及是哪种类型的风险；（彩云红期货推荐阅读：什么是期货）

第二，需要对风险进行定量分析，即如果认定存在风险，就要进一步判断风险有多大。对风险进行定性和定量分析是应对和化解风险的前提。

风险可控，主要体现在明确风险的“警戒线”。在警戒线之内开展业务和进行管理，风险可以控制，而在警戒线之外行事则风险不可控。理想的风控状态是公司开展业务和进行管理的边界紧贴着“警戒线”，既不能越过界线，也不要距离界线太远。在不越线的前提下，距离“警戒线”越近，则风控能力越强，公司发展的空间也越大。（彩云红期货推荐阅读：期货是什么）

风险可承受，主要是指风险要与收益相平衡。对于存在风险的业务，如果认定风险大于收益，则不应当开展；如果认定风险小于收益，则可以尝试开展，但需要做好承担风险的准备。风险无法消灭，但可以防范、可以控制、可以化解。一个公司究竟能够承受多大程度的期货风险，需要根据公司自身的风险控制能力进行衡量。

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