深交所创业板上市规则(详解)

深交所创业板上市规则(详解)

近年来，我国创业企业蓬勃发展，为了满足它们的资本需求，深圳证券交易所于2009年3月推出了创业板并开始运营。该板块重点支持高科技、生命健康、新能源等产业的中小微企业上市融资。在这里，我们将对深交所创业板的上市规则进行详细解析。

一、申请条件

1. 具有完整法人治理结构和财务会计制度等组织管理制度；

2. 具备独立经营能力，并已连续两年实现营收不少于3000万元或净利润不少于1000万元；

3. 最近一期与拟发行股份相应财务报表审计意见没有保留事项；

4. 财务指标符合《证券交易所上市公司财务指标披露办法》规定的相应要求。

二、审核程序

1. 提交材料：包括境内注册登记机关颁发的企业法定文件、会计师事务所出具的审计报告和保荐机构出具的保荐意见书等；

2. 初步审核：深交所初步审核申请材料，如发现问题会要求企业补充完善，并进行反馈及核查；

3. 发行人及相关方面调查：由证券登记结算机构、中介服务机构进行对申请人及其股东、高管、关联方等的尽职调查；

4. 上市委员会审核：上市委员会根据各项情况综合评估并做出是否同意上市的决定。

三、发行方式

1. 定价发行：由企业与承销商协商确定发行价格和数量并向社会公开认购；

2. 网上定价：通过互联网平台向投资者公开招募认购股票。

四、信息披露和监管

1. 发布年度报告和中期报告，并在规定时间内披露财务信息、实时动态信息等重要事项；

2. 深交所将对企业财务状况及经营管理情况进行持续监控，对违规行为及时采取相应制止措施。

五、退市制度

1. 重组不成功：企业在规定期限内无法完成股权转让或资产出售并找到合适的替代方案；

2. 经营情况异常：连续3个会计年度亏损或者其他严重经营违规行为；

3. 发生欺诈等违反法律、法规和规章的行为；

4. 其他风险提示：如债券违约、股票异动等。

六、总结

深交所创业板上市规则对于创业型中小微企业而言，提供了良好的融资平台。企业要想顺利通过审核并最终实现上市，需要全面考虑自身实力与发展前景，并积极履行信息披露义务以及遵守监管要求。另外，退市制度也是整个上市过程中必须注意的风险点之一。

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