证券违法行为处理法律法规梳理

证券违法行为处理法律法规梳理

随着我国市场经济的不断发展，证券市场已经成为了我国金融市场的重要组成部分。然而，证券市场的稳定运行需要严格的监管和管理，否则就会出现种种违法行为。本文将从金融专家的角度，对证券违法行为处理法律法规进行梳理，为读者提供一份权威的参考。

一、证券监管机构及其职责

证券监管机构是指国务院金融管理部门负责对证券发行、交易、投资基金、募集资金、证券公司、证券基金管理公司等证券活动进行监管的部门。我国证券市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（简称证监会）、中国证券登记结算公司（简称中国结算）等。

证监会是我国证券市场的最高监管机构，其主要职责包括：审批证券的发行、上市和买卖、规范证券市场交易和服务行为、检查、监督、调查和处理违法违规行为、规范证券公司、证券投资基金管理公司、证券期货交易所等证券市场机构、认证、控制和管理证券从业人员等。

二、证券违法违规行为

1.内幕交易

内幕交易是指在尚未公开的具有重大影响的信息成为公众知晓前，基于已知内部信息的知情人员，通过买卖证券等行为谋取私利的行为。

内幕交易不仅严重扰乱了证券市场的正常秩序，而且也严重侵害了投资者的合法权益。为此，我国制定了《中华人民共和国刑法修正案（六）》《中华人民共和国证券法》等法律，对内幕交易行为进行了严格的规定和惩罚。

2.操纵市场

市场操纵是指通过虚假宣传、制造市场氛围等手段，人为控制证券价格、向市场参与者灌输虚假信息，或者其他有组织、有预谋的行为，导致市场价格和交易量出现异常变化等情况。

市场操纵行为严重扰乱了证券市场的正常秩序，损害了投资者的利益，也严重影响证券市场的稳定和发展。为此，我国制定了《中华人民共和国证券法》等法律规定，明确了市场操纵的行为和处罚，加强对市场操纵行为的打击。

3.账户异常交易

账户异常交易主要指通过虚假账户、未经授权的账户等非法方式进行证券交易行为，旨在掩盖其真实身份或实际利益等目的，从而谋取非法收益的行为。

账户异常交易行为不仅违反了我国证券市场的法律法规，而且也严重损害了市场的健康发展和投资者的权益。为此，我国针对账户异常交易行为，制订了一系列的处罚措施和法律规定。

三、证券违法行为处理方式

1.行政处罚

作为最主要的处理方式之一，行政处罚主要是依法对违法行为进行警告、罚款、责令改正、暂停证券业务等处理措施。对于严重违法行为，证监会还可以暂停或者撤销其证券业务资格。

2.刑事处罚

刑事处罚主要是对严重的违法行为进行惩罚，除了要求违法者赔偿投资者的损失之外，还会向违法者提起诉讼，判处相应的罚款、拘留、监禁等刑罚。

3.自律监管

证券从业人员具有较高的社会地位和从业资格，因此市场自律监管是非常重要的一种手段。证券行业协会等行业组织参与自律监管，通过制定行为规范、发布情况公告、公开处罚决定等方式对违法行为进行处罚和警示。

四、总结

本文分析了我国证券违法行为处理法律法规的主要情况，深入探讨和分析了证券违法行为、处理方式等问题，使读者对证券市场的监管和处理方式有了更加深入和详细的了解。对于投资者来说，应该注重自我保护，提高风险意识，增强自我防范能力，合理来进行证券投资。证券从业人员应该严格遵守相关的法律规定和行业自律监管，加强自身素质建设，为证券市场的稳定和健康发展做出自己的贡献。

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