证券自营业务持仓规模限制(证券可以看客户的持仓)

Q1：证券公司自营业务的范围不包括什么

您这个是选择题吧，没有选项没法答。根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定（证监会公告〔2012〕35号）第三条证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。证券公司证券自营投资品种清单一、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。二、已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。三、已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。四、已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。五、经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。不在清单内的，或者不是券商定向资管、集合计划、基金专户的，都不包括在自营投资范围内。

Q2：证券公司证券自营业务指引的简介

关于转发《证券公司证券自营业务指引》加强证券公司自营业务监管的通知证监机构字〔2005〕126号各证券公司：近几年，证券公司自营业务存在使用不规范账户进行自营、超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场等问题，并成为公司风险的主要爆发点。结合证券公司综合治理工作，我会全面展开了证券公司自查摸底工作，并在《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通知》（证监机构字〔2005〕37号）等文件中针对自营业务的监管提出了更为具体的要求。目前，大部分证券公司正在自查摸底的基础上按照我会要求进行整改，部分公司还在积极探索改革完善证券自营业务机制，但也有少数公司仍然存在不按要求报备账户、整改不力、继续违规增大持仓规模等问题。为推动证券公司改革证券自营机制、防范自营业务风险，中国证券业协会在充分征求行业意见的基础上，制定了《证券公司证券自营业务指引》，现予以转发，并就有关事项通知如下，请各证券公司遵照执行：一、各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。二、各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案。各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。三、存在超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场、将证券资产托管在其他证券公司等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告整改进展情况。四、我会将会同中国证券业协会，对证券公司改进与完善证券自营业务情况及自营业务的运作情况进行定期或不定期的检查。对于未严格执行本通知及《证券公司证券自营业务指引》各项要求的证券公司，我会将依法予以严肃查处，并追究有关人员的责任。证　监　会二○○五年十一月十一日

Q3：.简答题4.证券公司自营业务的规模以及比例控制有哪些要求

是啊咱们a股市场的这些基金应该还处于发展初期吧别的不说就说不少基金产品的“同质”性就是个问题也许“合并重组”之类的事情早晚会发生不吧但也没什么好担心的公募基金清盘可是件大事你作为持有人肯定会得到消息的突然消失的事情恐怕难以发生不需担心

Q4：证券自营业务的禁止行为有哪些

证券自营业务禁止的行为有；一．证券经营机构从事证券自营业务，不得从事有关禁止证券欺诈行为的法规规定的内幕交易。二．证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：（一）以明示或默示的方式，约定与其它证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。（二）以自己的不同帐户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。（三）在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。（四）有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为。三．证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：（一）将自营业务与代理业务混合操作；（二）以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券；（三）委托其他证券经营机构代为买卖证券；（四）证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为四．上市公司或其关联公司持有证券经营机构10％以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。　前款所称关联公司，由证监会依据国家有关法规认定。五．证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵充。六．证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。

Q5：为什么我的金阳光光大证券帐户上股票持仓中的基金汉金不见了

平台问题，赶紧换平台

Q6：有没有同时持仓证券和银行股的基金

多的一逼，自己上F10找

Q7：基金重仓持有的股票都是涨的，为什么这个基金还是跌的

之所以出现这种情况，一般来讲，无外乎就是下面这两种原因：1.对于主动型基金而言，基金经理会根据当下市场的情况，作出增减仓的操作，而我们所看到的基金报告(年报、半年报、季报)又是滞后的，所以当基金经理换仓或减仓的时候，就有可能发生这种情况。2.假如基金经理没有减仓，但是当基金持仓中的其他股票跌幅很大的时候，也会出现题主说的这种情况。扩展阅读~股票和基金的涨跌影响因素：1.与该股票上市公司的业绩正相关2.受股票市场主体趋势正相关，具有技术性指标的惯性3.从组合投资学观点分析，受前景风险性的影响4.在投资心理学研究，它与市场股民的心理预期相关，而股民受政府政策、市场变化影响，所以较复杂。

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