国信证券融资融券考试答案(融资融券的资格)

Q1：国信证券融资融券的佣金也太高太离谱了吧，哪家证券公司的融资融券信用账户的交易佣金比较优惠啊？

重庆摩托

Q2：2017版国信证券经纪业务客户适当性管理办法需要考试答案？

亿安科技案”水落石出四家广东投资顾问公司被没收违法所得并罚款总计8.98亿元本报北京讯（记者何拄峰）“亿安科技案”终于水落石出。中国证监会日前决定，对联手操纵亿安科技股票价格的4家广东投资顾问公司进行处罚：没收违法所得并罚款总计8.98亿元，限3个月内卖出剩余股票77万股，盈利予以没收。这4家公司是：广东欣盛投资顾问有限公司、广东中百投资顾问有限公司、广东百源投资顾问有限公司、广东金易投资顾问有限公司。据查，上述4家公司自1998年10月5日起，集中资金，利用627个个人股票帐户及3个法人股票帐户，大量买入“深锦兴”（后更名为“亿安科技”）股票。持仓量从1998年10月5日的53万股，占流通股的1.52％，到最高时2000年1月12日的3001万股，占流通股的85％。同时，还通过其控制的不同股票帐户，以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格和交易量，联手操纵“亿安科技”的股票价格。截至2001年2月5日，上述4家公司控制的627个个人股票帐户及3个法人股票帐户共实现盈利4.49亿元，股票余额77万股。这4家公司的行为违反了《证券法》第七十一条、第七十四条的规定，构成《证券法》第一百八十四条、第一百九十条所述的行为。依据《证券法》第一百八十四条、第一百九十条的规定，中国证监会决定：没收上述四家公司违法所得4.49亿元，并罚款4.49亿元；责令4家公司在收到处罚决定之日起3个月内，在交易所监督下卖出剩余股票77万股，并注销违规开立的个人股票帐户，盈利予以没收。4家公司应自收到处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证监会开户银行，由该银行直接上缴国库，并将付款凭证的复印件送中国证监会稽查局执行监督处备查。上述4公司如对本处罚决定不服，可在收到处罚决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。亿安科技案说明什么？股市存在严重的制度缺陷http://business.sohu.com/--------------------------------------------------------------------------------[郭锋]　来源：[中国经济时报]　操纵亿安科技(相关,行情)股价的四个庄家公司，从1998年10月5日开始，在长达两年多的时间内采用集中资金、自买自卖等方式影响和控制股票价格，将一支几元钱的股票炒作到126元的最高价，庄家的账面盈利一度达到20多亿元，在股市暴跌至最低20多元后，广大中小投资者蒙受了巨额经济损失，这是中国证券交易市场近年来愈演愈烈的证券欺诈现象最典型的缩影。亿安科技案再一次说明，中国股市存在严重的制度缺陷，证券市场监管亟需完善和创新。启示之一：应建立独立于交易所的实时行情监控系统虽然沪深证券交易所从技术上已能对股价异动行情实施即时监控，但为什么对类似亿安科技这种内幕交易、操纵市场的不法行为漠然视之？为什么不停牌进行调查或向投资者进行风险提示？也许很难找到一个令投资者满意的答案，但这些问题至少表明从属于交易所的监控系统缺少效率和不公正。当务之急是对交易所进行体制变革，将其事实上隶属于证监会的地位改变为市场化的独立运作，设立独立于交易所、隶属于证监会或证券业协会的行情监控系统，由聘请的律师、会计师、分析师、电脑工程师等专业人才组成监控队伍实施即时监控，并及时采取风险防范和警示措施。启示之二：对证券经营机构及其操盘手的行为严加制约各种内幕交易和市场操纵行为，必然离不开证券经营机构及其操盘手的密切配合，虽然分工不同，但却是共谋欺诈，坐地分赃。庄家用个人身份证开户，建仓分仓，买入卖出，转移非法所得，没有证券经营机构的配合根本不可能进行。因此，除在立法上强制证券经营机构及其操盘手承担连带责任外，监管部门还应强化证券经营机构的内部制约机制，并对违法的证券交易营业部吊销其经营执照。启示之三：对上市公司的信息披露实施动态监管现有的监管机制满足于对上市公司的信息披露进行静态监管，即对上市公司初次或第一时间披露的信息进行审核确认，而对上市公司就同一事件先后发布的前后不一致的具有误导、欺诈、恶意影响股价行情的信息没有采取有效的跟踪和随机监管措施。这些恶意欺诈和误导行为近几年来在证券市场上愈演愈烈，已成为一种典型的败德行为。亿安科技为配合庄家炒作而散布的所谓“与清华大学合作”、“开发电动汽车、纳米技术”等虚假信息就使不少投资者上当受骗。对此类市场中小儿科似的骗术，投资者深恶痛绝，但监管部门至今仍无动于衷，至多以交易所的几句谴责了事。启示之四：应对上市公司大股东、管理层与庄家的关系实施“阳光法”绝大多数内幕交易和市场操纵行为均与上市公司的大股东和管理层有关，有的甚至就是由大股东或管理层一手炮制。为此，需要从制度上将他们与庄家的关系予以公开，并进行必要的限制。比如，要求上市公司大股东对其直接或间接进入股市的资金数量、开户机构、持股数进行适时披露，限制其通过咨询等中介公司买卖其作为股东的上市公司的股票数量，并限定买卖间隔；上市公司董事长、董事及其他高管人员的亲属、部下或在事实上受其控制者在二级市场上以个人或公司名义直接或间接买卖该上市公司股票达到一定数量的，董事长等人负有公开披露的义务。启示之五：对违规操纵市场的庄家进行致命打击我们应当形成这样一个共识：中国证券市场是由6000万投资者支撑的市场，而不是由少数庄家和机构大户支撑的市场；是普通投资者养肥了庄家，而不是庄家养活了投资者。因此，规范证券市场，严厉打击黑庄，也许在短期内会对股价产生影响，但从中长期来说，保护了更多无辜的股民免受欺诈导致损失，而且，在客观上可以使股价回复到合理的价位，挤掉由庄家制造的泡沫。在这种打击下，普通投资者会有损失，但庄家的损失更惨重，因为他们筹资成本更高，资金链条更脆弱，积聚的财务风险更大。另一方面，通过培养合格的机构投资者，规范公募基金，启动私募基金，开放有资格的证券咨询机构接受委托理财、代客买卖股票，使一大批严格接受监管的“善庄”成为交易市场的主力。启示之六：将利益补偿机制的建立作为保护投资者工作的重中之重现有监管机制对投资者的保护大多停留在政策性宣示层面，以及主要满足于向投资者提供相关信息，进而向投资者作出较为抽象的系统性、非系统性风险教育和提示。这些监管措施是必要的，但却远远不够。监管效率的重要判定标准之一，应当是投资者在内幕交易、市场操纵、信息误导等欺诈行为中出现损失时，能够在法律上和事实上获得补偿。监管者应当通过个案处理满足或支持投资者的利益诉求。无论是证券法的立法宗旨，还是证监会的监管宗旨，均是以保护投资者的利益为依归。如果监管者只满足于对违法者的行政处罚，将违法者从投资者那儿骗取的金钱上交给国库，那么很显然，监管者并没有尽到保护投资者的法定职责。此外，在投资者依法主张民事索赔权时，监管者惟有依民事诉讼法的规定，旗帜鲜明地支持投资者的诉讼请求，其保护投资者利益的政策性宣示才能转化为具体的行动，从而赢得投资者的信赖。须知，监管者本质上代表的是广大投资者的利益，而不是或不应当是代表机构大户、上市公司、中介机构的利益。启示之七：凡是行使“公权力”的管制机构及其负责人不宜对股市行情发表主观性、倾向性言论在亿安科技股价突破百元的关口，有关机构的负责人以支持科技股为由盛赞这支中国百元股，在客观上“配合”了庄家的操纵行为，给投资者以政策层面的误导。事实多次证明，管制机构关心股市行情是可以的，但绝不能去引导股市行情，否则一旦造成投资者的损失，管制机构难辞其咎。证监会披露"亿安科技"案内幕--------------------------------------------------------------------------------http://www.295.com.cn2001/4/2611:36阅读：次来自:新华网中国证监会今天作出决定，对联手违规操作“亿安科技”股票的广东欣盛投资顾问有限公司、广东中百投资顾问有限公司、广东百源投资顾问有限公司和广东金易投资顾问有限公司作出重罚，罚没款近9亿元。同时，中国证监会还详细披露了“亿安科技”股票操纵事件的前前后后，这意味着我国证券市场上第一只股价过百元大关的“亿安科技”股票神话的破灭。“亿安科技”股票曾经从1998年8月的5.6元左右，最高上涨到去年2月的126.31元，涨幅高达21.5倍，被广大股民誉为中国股票市场的神话。“亿安科技”前身为深圳市锦兴实业股份有限公司，它于1992年5月7日在深圳证券交易所上市交易。1999年3月，广东民营企业亿安集团收购了深圳商贸控股公司持有的深锦兴超过四分之一的股权，成为深锦兴第一大股东。同年8月深锦兴公布更名为广东亿安科技股份有限公司，“深锦兴”股票随之正式更名为“亿安科技”。“亿安科技”股票从1999年10月25日到2000年2月17日，在短短的70个交易日中，股价由26元左右不停歇地上涨，到2000年2月15日，“亿安科技”股价突破百元大关，成为自沪深股票实施拆细后首只市价超过百元的股票，引起了市场的极大震动。就中国证监会披露的内幕来看，“亿安科技”股票的飙升纯属庄家操纵行为。广东的这四家公司自1998年10月5日起，集中资金，利用627个个人股票帐户及3个法人股票帐户，大量买入“深锦兴”（后更名“亿安科技”）股票。持仓量从1998年10月5日的53万股，占流通股的1.52％，到去年1月12日最高时的3001万股，占流通股的85％。同时，还通过其控制的不同股票帐户，以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖。这些行为正好与“亿安科技”股票价格的飙升启动相吻合。这四家公司通过它们控制的股票帐户进行几乎没有成本的对敲买卖，来影响证券交易价格和交易量，联手操纵“亿安科技”的股票价格，大肆牟利。截至今年2月5日，上述四家公司通过控制股票帐户共实现盈利4.49亿元，股票余额77万股。“亿安科技”股票暴跌始自今年1月中旬。鉴于“亿安科技”股票出现的种种异常行为，中国证监会在今年1月10日宣布，证监会正在查处涉嫌操纵“亿安科技”股票案，已对持有亿安科技股票的主要账户进行重点监控。受此消息影响，当天，亿安科技股票以42．66元跌停开盘，全天均封死在跌停板上，且成交极度萎缩。“亿安科技”股票在此后接连跌停。《中华人民共和国证券法》第七十一条规定：“禁止任何人以下列手段获取不正当利益或者转嫁风险：（一）通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量；（三）以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量；（四）以其他方法操纵证券交易价格。”；第七十四条规定：“在证券交易中，禁止法人以个人名义开立账户，买卖证券。”。就中国证监会今天公布的事实来看，这四家公司进行违法操作行为确凿无疑。炒作“亿安科技”的这四家公司明目张胆地违反了《公司法》和《证券法》，肆无忌惮地操纵其股票价格，谋取暴利。股票价格操纵属于证券市场欺诈行为。中国证监会查处“亿安科技”股票事件，依法打击机构恶意操纵市场，这是规范证券市场的有力举措。而随着“PT水仙”股票退市、股票发行核准制等一系列措施的实施，表明中国证监会已把规范市场、保护投资者利益作为工作重点。同时，也表明当前中国证券市场已经跨入了新的历史阶段，加大打击证券犯罪力度，保护投资者利益，促进中国证券市场规范发展，将成为中国证券市场的主题。

Q3：什么是国信融资融券？怎样操作？

问券商借股票卖出做空，是融券；借钱买进股票叫融资。当然这不是每个人都能操作的，有门槛的

Q4：国信证券融资融券的钱卖了,赚的钱不见了

同楼上的，不收费的。

Q5：恒泰证券投资融资融券如何操作？

投资融资融券需要开设信用账户。 恒泰证券投资融资融券的操作流程如下： 1、首先要在恒泰证券开户，开户期限要在18个月以上，符合实名制账户要求。托管资产达到100万以上。客户资产已经纳入了第三方存管的业务，客户资产没有任何的抵押或者担保。 2、申请融资融券需要携带身份证和股东卡、人民银行出具的信用报告，还有客户在其他金融机构出具的金融资产的证明。 3、到了现场还要填写相关的业务表格。有融资融券业务的申请表，融资融券业务的心理测试题，融资融券知识测试题，还有客户持有限售股的说明情况。 4、证券公司审核申请资料，一般需要11个工作日。 5、通过后，可以到现场签署融资融券的业务合同和融资融券的风险监视书。 6、开立融资融券的信用账户、融资融券的资金账户后，投资者还需要到相应的商业银行办理融资融券信用的第三方存管业务才能正式开始此项业务。 融资融券交易，又称信用交易，分为融资交易和融券交易。通俗地说，融资交易就是投资者以资金或证券作为质押，向券商借入资金用于证券买卖，并在约定的期限内偿还借款本金和利息;融券交易是投资者以资金或证券作为质押，向券商借入证券卖出，在约定的期限内，买入相同数量和品种的证券归还券商并支付相应的融券费用。 要融资融券首先要开设一个信用账户，符合条件的投资者(其中一个基本条件是资金证券超过50万元)，要在原来股票账户下设一个信用账户，这个账户专门用于融资融券业务，融资买入或者融券借来的股票均登记在这个账户里。

Q6：融资融券的开通条件是什么？

首先账户资金20个交易日有50万人民币资金，交易经验满半年，只有一个融资融券的账户，其他券商开通了就不能开了，然后查一下征信有无异常。我这边有一份开通融资融券的资料，可以给你发一份

Q7：办理融资融券需要满足什么条件？

融资融券开通条件相对简单，主要有以下几点：1.任意一家证券账户从事证券交易不少于6个月，从第一笔交易开始计算；2.拥有不低于50万的资产是最低门槛，作为验资使用，50万是指开通权限前20个交易日日均资产，如果有100万只需要10个交易日，200万5个交易日也是满足条件的；重点说明：开通融资融券因为也要涉及到利率和佣金问题老牌券商融资5.99%利率办理方式可以发送给你，具体看我主页可私！望采纳！

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